| 5 领导作用/5.3 组织的角色、职责和权限 |
5.3 组织的角色、职责和权限 最高管理者应确保组织相关角色的职责、权限得到分配、沟通和理解。 最高管理者应分配职责和权限,以: a) 确保质量管理体系符合本标准的要求; b) 确保各过程获得其预期输出; c) 报告质量管理体系的绩效以及改进机会(见10.1),特别是向最高管理者报告; d) 确保在整个组织中推动以顾客为关注焦点; e) 确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。 |
【标准理解】
（1）最高管理者，应分配和沟通好与质量管理体系有关的职责和权限，如最高管理者的职责和权限、组织参与质量管理体系的部门及其负责人的职责和权限、质量管理体系管理者代表（如有）的职责和权限，质量管理体系所有过程涉及的职责和权限等。
（2）最高管理者必须分配质量管理体系所有过程涉及的职责和权限，以确保质量管理体系符合ISO 9001: 2015要求，以及确保各过程获得其预期输出。
（3）最高管理层必须指定一名管理者主导质量管理体系工作（如指定管理者代表），以便向最高管理者报告质量管理体系绩效和改进机会。
（4）最高管理管理者应明确5.1.2相关过程和活动的角色，职责和权限，以确保在整个组织中推动以顾客为关注焦点。
（5）组织应明确6.3相关过程和活动的角色，职责和权限，确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。
【行动要点】
（1）建立职责和权限分配管理过程。
（2）形成书面的《职责和权限分配管理流程》或《职责和权限分配管理程序》。
（3）按照《职责和权限分配管理流程》，建立服务管理组织，任命质量管理关键岗位，划分各过程职责，并进行相应的授权。
（4）形成书面的质量管理组织图，相关质量管理关键人员的任命书，以及各过程的职责，并定期进行评审。
【输出文档】
（1）《职责和权限分配管理流程》或《职责和权限分配管理程序》。
（2）质量管理组织图，管理者代表任命书，部门职责说明，各过程职责说明等。
【审核要点】
（1）是否有形成书面的《职责和权限分配管理流程》或《职责和权限分配管理程序》。
（2）是否有形成书面的质量管理组织，以及主要服务管理岗位任命书。
（3）是否有明确各过程/各部门/主要管理岗位/关键岗位职责，能否提供相关的书面文件。
