ISO/IEC 42001: 2023 谬误辨析与实施详解（04）4 组织环境/4.3 确定人工智能管理体系的范围

【谬误辨析】

谬误一：擅自改动标准精髓文字导致失去原有的内在逻辑

（1）在其他的ISO管理标准4.3都有这段文字描述：在确定管理体系范围的时候，应考虑“组织实施活动之间以及与其他组织实施活动之间的接口和依赖关系”，可是在ISO/IEC 42001: 2023，4.3中把这段文字描述删除了，反而使用了一段不伦不类的文字替代：“人工智能管理体系的范围应根据本文件对人工智能管理体系、领导、策划、支持、运行、绩效、评价、改进、控制和目标的要求确定组织的活动。”

（2）在实施4.3的时候，输入4.1和4.2的输出信息，就可以确定人工智能管理体系范围中的核心活动（如人工智能管理系统的设计，开发，和销售），那么人工智能管理体系范围中的其他支持和依赖的活动（如外部：顾客的要求管理和供应商管理；如内部：人力资源支持，采购支持，IT基础支持，行政支持，设备支持等），就必须通过这句话“组织实施活动之间以及与其他组织实施活动之间的接口和依赖关系”来确定。

（3）通过这句话“人工智能管理体系的范围应根据本文件对人工智能管理体系、领导、策划、支持、运行、绩效、评价、改进、控制和目标的要求确定组织的活动。”看似也能确定人工智能管理体系范围中的其他支持和依赖的活动（如外部：顾客的要求管理和供应商管理；如内部：人力资源支持，采购支持，IT基础支持，行政支持，设备支持等），但实则不然，只有在4.3输出了完整的人工智能管理体系范围，才能实施后面的“5 领导”，“6 策划”，“7 支持”，“8 运行”，“9 绩效评价”，“10 改进”以及附录A等其他控制。

（4）ISO 体系标准条款之间是有内在的逻辑关系的，不是独立的个体，他们是通过过程方法紧急联系在一起的。

【标准理解】

（1）组织应确定人工智能管理体系的边界和适用性，以明确人工智能管理体系的适用范围；

（2）人工智能管理体系边界信息通常包含以下信息：组织名称（如XX公司等）、组织地址、具体的产品和服务提供过程（如XXX产品设计，生产和销售等）、以及涉及的支持过程（如人力资源，采购，行政，IT）等；

（3）4.3提到的适用性，指的是标准条款对于组织是否适用。对于人工智能管理体系（ISO/IEC 42001）来说，正文条款4-10都不能以任何理由进行删除的。对于附录A中的控制要求，可以通过适用性声明（SOA）进行删减说明；

（4）在确定人工智能管理体系范围时，应以4.1和4.2的输出信息，以及组织所提供的产品和服务，作为输入信息，以确保人工智能管理体系范围符合组织的需求；

（5）在确定人工智能管理体系范围时，应考虑相应的接口和依赖关系，如一些人工智能系统设计和开发企业，应将支持性过程（如人力资源、IT、行政、采购等）纳入到人工智能管理体系的范围之内，而不能仅仅将设计和开发过程纳入到人工智能管理体系的范围；

（5）人工智能管理体系的范围，应进行文件化，如果组织有人工智能管理手册，可以放入人工智能管理手册中。

【行动要点】

（1）建立人工智能管理体系范围管理过程。；

（2）形成书面的《AIMS范围管理流程》或《AIMS范围管理程序》，明确AIMS范围确定流程和要求；

（3）按照《AIMS范围管理流程》或《AIMS范围管理程序》，对AIMS范围进行确认、评审和更新，并输出相应的记录。。

【输出文档】

（1）《AIMS范围管理流程》或《AIMS范围管理程序》；

（2）书面的人工智能管理体系范围。

【审核要点】

（1）是否有对人工智能管理体系的范围进行确定，并能提供书面的记录。

（2）人工智能管理体系的范围是否与4.1和4.2的输出信息，以及组织自身所提供的产品和服务存在不一致的地方。

（3）人工智能管理体系范围是否将支持性过程包含进去。