第二章 ISO/IEC 42001: 2023标准正文部分的谬误辨析与实施详解
5 领导作用
5.2 人工智能方针
最高管理者应确立人工智能方针，该方针：
a) 适合于组织的宗旨；
b) 为设定人工智能目标提供框架(见6.2);
c) 包括满足适用需求的承诺；
d) 包括持续改进人工智能管理体系的承诺。
人工智能方针应：
——作为文件化信息可获取；
——参考其他相关的组织方针；
——在组织内予以沟通；
——视情况，可被相关方获取。
表A.1 中 A.2 提供了制定人工智能方针的控制目标和控制。这些控制的实施指南见附录B 的 B.2。
注 ：IS O/IEC 38507提供了组织在制定人工智能方针时的注意事项。
【谬误辨析】
谬误八：将战略层面的方针和执行层面的策略混为一谈
（1）ISO/IEC 42001是以ISO/IEC 27001为蓝本作为参照的，所以这两者核心内容的都是以“标准正文“加”附录A控制“构成的。
（2）方针对应的英文为“policy”，而策略对应的英文为“policies”，在前一个版本的ISO/IEC 27001标准中，在正文5.1中使用的是“policy”，而在附录A则使用的是“policies”，当时是有很明确区分方针和策略的，但是在最新版本的ISO/IEC 27001标准中，在其附录A中同时使用了“policy”和“policies”，这就意味着将战略层面的方针和执行层面的策略杂糅混肴在一起了。由此也可以看出，如今编写标准的这群人，在基础和功底方面是大不如前的。
（3）战略层面的叫做方针，执行层面的叫做策略，这两者是不能混淆在一起的。
（4）ISO/IEC 42001: 2023标准正文5.2提到的方针是属于战略层面的，是为决策和目标提供方向的。
（5）在ISO/IEC 42001: 2023中的附录A中已经没有了任何策略的内容，而是只有正文战略层面的方针相关内容，正如本条款中“表A.1 中 A.2 提供了制定人工智能方针的控制目标和控制”这句话说明的那样。
（6）ISO/IEC 42001: 2023标准附录A中只能有执行层面的人工智能策略，这些策略是为人工智能管理措施的制定和实施指明方面的，是属于执行层面的东西，而不能拿战略层面的人工智能方针顶替。
（7）战略层面的人工智能方针，也是作为人工智能管理意识或文化顶层设计的一部分，所以需要对全体员工进行培训和宣导，当然培训和宣导不是作秀，空喊口号，最主要目的是要落实执行层面的人工智能策略，让员工意识到人工智能管理的重要性，从而在工作过程中遵守相关的人工智能管理策略和人工智能管理措施。从这一点也能看出，方针和策略是不能混为一谈的。
（8）另外，对于ISO/IEC 42001: 2023标准正文条款实施过程的控制，并不需要通过附录A来进行控制，而是通过过程方法，管理流程以及过程绩效等来进行控制的。ISO/IEC 42001: 2023标准附录A的作用是用来控制执行层面相关人工智能风险的。
（9）因此，条款中的“表A.1 中 A.2 提供了制定人工智能方针的控制目标和控制。这些控制的实施指南见附录B 的 B.2。”这句话有两个明显的错误：一是混淆了方针和策略，二是没有搞清楚附录A的作用，错用附录A来对正文条款实施过程来进行控制，有点乱点鸳鸯谱意味了。
【标准理解】
（1）最高管理者应制定书面的人工智能方针，并对方针进行批准。
（2）在建立人工智能方针时，应考虑：组织意图（4.1）、人工智能目标（6.2）、相关方要求（4.2）的承诺、以及持续改进（10.1）的承诺等。
（3）人工智能方针，应通过沟通管理过程（7.4），人力资源管理过程（7.3）等在组织内部进行沟通、培训和宣导。
（4）人工智能方针，适宜时，应通过沟通管理过程（7.4），采购和供应链管理过程（ISO 9001: 2015，8.4）传达到组织的供应商。
（5）人工智能方针，适宜时，应通过沟通管理过程（7.4），顾客沟通管理过程（ISO 9001: 2015，8.2.1）传达到组织的顾客。
（6）人工智能方针，应定期进行评审，必要时，对其进行更新。人工智能方针的更新，需要按照6.3的要求进行。
【行动要点】
（1）建立人工智能方针管理过程。
（2）形成书面的《人工智能方针管理流程》或《人工智能管理程序》，明确人工智能方针建立职责，建立流程和要求，以及人工智能方针评审、变更、培训、宣导和沟通要求。
（3）按照《人工智能方针管理流程》或《人工智能方针管理程序》，对人工智能方针的建立、评审、变更、培训、宣导以及沟通进行控制，并输出相应的记录。
【输出文档】
（1）《人工智能方针管理流程》或《人工智能方针管理程序》。
（2）书面的人工智能方针。
（3）人工智能方针评审记录、信息安全方针变更记录。
（4）人工智能方针培训、宣导和沟通记录。
【审核要点】
（1）是否建立书面的人工智能方针，并有最高管理者签字批准。
（2）人工智能方针是否符合本条款 a)-d)要求。
（3）人工智能方针是否定期评审，能否提供评审记录。
（4）人工智能方针是否有进行更新，能否提供变更相关的记录。
（5）人工智能方针是否在组织内进行培训、宣导和沟通，能否提供相关记录。
