第二章 ISO/IEC 42001: 2023标准正文部分的谬误辨析与实施详解
5 领导作用
5.1 领导作用和承诺
最高管理者应通过以下方面证实其对人工智能管理体系的领导作用和承诺：
——确保制定人工智能方针(见5.2)和人工智能目标(见6.2),并与组织的战略方向一致；
——确保将人工智能管理体系要求融入组织的业务过程；
——确保人工智能管理体系所需的资源可获取；
——就有效的人工智能管理的重要性以及符合人工智能管理体系要求的重要性进行沟通；
——确保人工智能管理体系实现其预期结果；
——指导和支持人员为人工智能管理体系的有效性作出贡献；
——促进持续改进；
——支持其他相关岗位在职责范围内证实其领导作用。
注1:本文件中提及的“业务”能作广义解释，指那些与组织存在目的相关的核心活动。
注 2: 在组织内部建立、鼓励和构建一种文化，以负责任的方式使用、开发和治理人工智能系统，这是最高管理层承诺和领导力的重要体现。确保意识到并遵守这种负责任的方法，并通过领导支持有助于人工智能管理体系的成功。
【谬误辨析】
谬误六：改动标准文字致使语句内在逻辑尽失
（1）该条款有一句话“支持其他相关岗位在职责范围内证实其领导作用“，与其他ISO管理体系对比的话，这句话中删减了”管理“两字，所以其他ISO管理体系标准的描述是” 支持其他相关管理岗位在职责范围内证实其领导作用“。
（2）删掉“岗位“前面的定语”管理“两字，的确扩大了”岗位“的指代范围，编写ISO/IEC 42001标准的人，可能认为这样让标准可以更加灵活的应用，但是我可以明确地说，这样的想法是典型外行拍脑袋的做法。
（3）如果真正理解这句话” 支持其他相关管理岗位在职责范围内证实其领导作用“含义和其中的内在逻辑的人，是不可能删掉其中的”管理“二字的，因为在前面还有”其他“作为修饰，这个”其他“是相对于最高管理者而言的，所以在这里使用”其他相关管理岗位“会比使用”其他相关岗位“有更严密的逻辑性，况且”其他相关管理岗位“是要与后面的”领导作用“呼应的。
（4）另外，这句话“支持其他相关岗位在职责范围内证实其领导作用“，中国在转换国际标准翻译的时候，存在一个瑕疵，英文标准的原意是”其他相关角色“，而不是”其他相关岗位“，比如管理者代表就是一个角色，就不是一个实际存在的岗位，因此将”role“译成”角色“会更加合适和准确，而不应该将其译成”岗位“。
谬误七：以画蛇添足和张冠李戴的方式新增注解
（1）其他ISO管理体系标准的5.1只有“注1“这个注解，而ISO/IEC 42001编写的时候，在5.1增加了”注2“这个注解。
（2）“注2“主要是强调了鼓励和构建人工智能管理相关的文化，是最高管理层承诺和领导力的重要体现。这样的观点，有两个谬误之处：一是编写者不懂ISO管理体系，对于ISO管理体系而言，注重的是实实在在的执行，对于文化方面没有强制要求，只是对意识有要求，但是意识是没有上升到文化这个高度的；二是编写者，对于5.1这个条款的意涵是不清楚的，在这个条款中，已经非常清楚地强调了最高管理者必须实实在在地参与到八个方面的工作当中去，以此来证实其对人工智能管理体系的领导作用和承诺，所以最管理者承诺和领导力的重要体现，不是去鼓励和构建什么文化，而是亲力亲为地参与到具体的人工智能管理体系的工作当中去，因此这个注解有点画蛇添足。
（3）5.1主要是对最高管理者的要求，而不论是文化，还是意识，都是针对全体员工的，所以在这里新增“注2“，也是有点张冠李戴。
（4）当然一定要强调人工智能管理体系文化方面的要求，也不是不可以，但是注解放的位置不对，应该放到“7.3 意识“那里去。
【标准理解】
（1）本条款中的要求都是ISO/IEC 42001: 2023标准中其他条款中的要求，之所以把这些要求汇总到5.1，是因为这些条款要素涉及的活动，都是组织的最高管理者必须亲自参与或亲自指挥的，以此来证实最高管理者对人工智能管理体系的领导和承诺。
（2）最高管理者亲自参与或亲自指挥5.1要求的活动，必须有相关书面记录，不能空口说白话。
（3）确保制定人工智能方针(见5.2)和人工智能目标(见6.2),并与组织的战略方向一致：最高管理者必须亲自参与或亲自指挥5.2 人工智能方针，6.2 人工智能目标及其实现的策划等条款活动，例如参与方针和目标的评审，以及批准等。
（4）确保将人工智能管理体系要求融入组织的业务过程：最高管理者必须亲自参与或亲自指挥6.1.1 应对机遇和风险措施等条款活动，例如参与风险和机遇应对措施实现方案的评审和批准。
（5）确保人工智能管理体系所需的资源可获取：最高管理者必须亲自参与或亲自指挥7.1 资源等条款活动，例如参与人工智能管理体系年度资源规划方案的评审和批准。
（6）就有效的人工智能管理的重要性以及符合人工智能管理体系要求的重要性进行沟通：最高管理者必须通过7.4 沟通等条款活动，对组织高层，各部门负责人，以及全体员工通过各种方式（如会议，现场讲话，视频讲话，公告，邮件通知等）有效的人工智能管理的重要性以及符合人工智能管理体系要求的重要性。
（7）确保人工智能管理体系实现其预期结果：最高管理者必须亲自参与或亲自指挥9.1 监视、测量、分析和评价，9.2 内部审核，9.3 管理评审等条款活动，例如参与人工智能管理体系目标和绩效监测结果和内部审核结果的汇报，亲自主持管理评审等。
（8）指导和支持人员为人工智能管理体系的有效性作出贡献：最高管理者必须亲自参与或亲自指挥7.2 能力，7.3 意识，7.4 沟通等条款活动，例如提供充足的资金激励为人工智能管理做出贡献的员工。
（9）促进持续改进：最高管理者必须亲自参与或亲自指挥10 改进等条款活动，例如批准持续改进项目，并为改进项目提供充足的资源。
（10）支持其他相关岗位在职责范围内证实其领导作用：最高管理者必须亲自参与或亲自指挥7.1 资源，7.2 能力，7.3 意识，7.4 沟通等条款活动，例如经常与业务部门负责人沟通人工智能管理意识的重要性，了解在人工智能管理方面需要哪些资源，哪些支持等。
【行动要点】
（1）建立领导和承诺管理过程。
（2）形成书面的《领导和承诺管理流程》或《领导和承诺管理程序》，明确最高管理者必须参与或指挥的人工智能管理体系的过程，以及参与时机，和最高管理者参与过程中的具体职责等。
（3）按照《领导和承诺管理流程》或《领导和承诺管理程序》，最高管理者及时参与人工智能管理体系的相关过程中，并输出相应的记录。
【输出文档】
（1）《领导和承诺管理流程》或《领导和承诺管理程序》。
（2）最高管理者参与相关过程的工作记录，如管理评审会议记录，方针评审和批准记录，持续改进工作会议记录等。
【审核要点】
（1）访谈最高管理者，是否参与到5.1要求的相关活动。
（2）验证管理评审会议记录，是否有最高管理者参与。
（3）方针和目标评审是否有最高管理者参与，方针是否由最高管理者批准，能否提供相关记录。
（4）最高管理者是否定期组织持续改进工作会议，能否提供会议记录。
